금감원 "고위험·쏠림 투자 권유 등 무책임 영업에 엄정 대응"

[이데일리 권오석 기자] 최근 글로벌 불확실성으로 국내외 주식·외환시장의 변동성이 커지고 있는 가운데 금융감독원(이하 금감원)이 주요 증권사들의 감사를 대상으로 11일 간담회를 개최했다. 해외투자 등 관련 과도한 마케팅으로 투자자 피해가 발생하지 않도록 내부 업무절차 전반을 재점검하고 상품·거래 쏠림 등 리스크 요인에 대해 선제적 자체점검을 강화하는 차원에서다.

(사진=금융감독원)

이날 서재완 금감원 금융투자 부원장보는 모두발언을 통해 “주식·외환시장의 변동성이 커진 상황일수록 우리 자본시장의 견조함에 대한 투자자들의 신뢰가 중요하다”며 “변동성에 위법하게 편승하는 시장질서 교란행위 또는 투자자 보호를 도외시하는 위법 영업은 결코 용납될 수 없다”고 지적했다.

이어 “투자수익만을 강조하며 특정 부문에 대한 고위험·쏠림 투자를 광고·권유하는 등의 무책임한 영업행태에 대해서는 엄정 대응해 반드시 뿌리 뽑겠다”면서 “최근 개인투자자들을 대상으로 한 해외투자 중개·광고 과정에서 마케팅이 과열될 우려가 있으므로 증권사는 개인투자자들이 과도한 환위험에 노출되지 않도록 영업과정에서 투자자 보호에 만전을 기해야 한다”고 당부했다.

감사부서 역시 시장 변동성 하에서 자칫 내부통제가 해이해지기 쉬운 영업부문에 대해서는 선제적 중점 관리를 실시할 필요가 있으며 증권사가 단기이익을 위해 투자자의 과도한 기대감을 악용하지 않도록 엄정히 통제·관리하는 역할을 수행해 달라고도 했다.

금감원은 최근 개인투자자들을 대상으로 한 해외투자 중개·광고 과정에서 발견된 내부통제 상 유의사항 등을 안내하고 최근 시장 변동성에 따른 영업현장의 현황, 고객 반응 및 내부통제 상 시사점에 대한 증권사 의견을 면밀히 청취했다.

참석한 증권사들은 시장 변동성에 흔들리지 않는 회사 내의 내부통제 파수꾼으로서 역할을 충실히 하겠다는 의지를 표명했고 최근 변동성 확대는 우리 자본시장의 성장통으로서 내부통제·리스크 관리 역량을 보다 강화할 수 있는 기회라고 생각하며 투자자 피해를 유발하는 불건전 영업행위가 발생하지 않도록 자체감사·점검 기능을 적극 강화하겠다고 답변했다.